大连市职工个人使用住房公积金暂行规定

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（一） 关于合谋操纵的确定，如何认定当事人的合谋操纵的问题。

合谋操纵是指不同的主体共同故意操纵市场。国际证券组织在总结各国证券立法和实践的基础上，在《操纵市场的调查和起诉》中列举了几种典型的操纵市场的行为和手段，包括渲染，洗售，对敲，拉抬，拉高出货，做尾盘，扎空，散步虚假信息等。当不同当事人合谋操纵市场时，以上操纵市场的行为和手段可以为不同的主体之间的合谋操纵行为和手段。当然，在当事人合谋操纵时，可以利用多种手段进行操纵。比如，当事人既可以利用资金的优势，持股的优势联合或者连续买卖联合操纵，同时还可以利用约定的交易进行操纵。

（二） 关于因果关系是否是操纵市场行为的构成要件。

各国对于证券市场的操纵行为都没有明确的定义，在判例法国家一般是通过判例的形式给出具体的说明和界定，成文法国家一般采用类型化的界定或者适用概括的方法和从性质上归类来确定。对于操纵行为的构成要件一般有两种做法：一种要求是只要有操纵行为，就可构成操纵市场行为。另一种要求是除了有操纵市场的行为还要有操纵行为造成了一定的结果，即制造该证券交易活跃的假象或者抬高或打压该证券价格，股价的变动只是外在的表现，只有在操纵行为和外在表现之间存在内在的联系，才构成操纵市场行为，即这种行为与结果之间要有因果关系。美国的法律只要有交易就被假定存在因果关系，而在我国一般认为，按照证券法的描述，联合买卖或者连续买卖，对倒，对敲等操纵市场的行为都需要证明操纵行为和结果之间有因果关系。在证券市场中，影响股价和交易量变动的因素是极复杂的，因此不能要求操纵行为与结果之间是绝对的因果关系，而只能是相对的因果关系。在具体的案件中，这种因果关系的界定主要有这两点：一，走势偏离大盘。二，走势与公司的基本面偏离。

（三） 关于新型的证券交易操纵行为的界定问题 （作者：库欢 个人作品请勿复制转载）

新型证券交易的操纵行为主要是指信息优势型市场操纵。

证券法第七十七条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：

　 　(一)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；

　　 (二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

　　 (三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；

　 　(四)以其他手段操纵证券市场。 （作者：库欢 个人作品请勿复制转载）

　 　操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

其第一项就对行为人利用信息优势实施操纵的违法行为做出了禁止性的规定。依据该法的规定，利用信息优势实施操纵违法行为的构成要件包括：当事人主观上有操纵行为的故意，包括单独于合谋的故意。客观方面，当事人利用信息优势，采取联合或者连续买卖的方式实施违法行为，危害结果则是相关的证券价格被人人为的操纵，损害投资者的合法权益。

对于一些新的证券操纵行为，如，抢帽子交易操纵，即是指证券公司，证券咨询机构，专业中介机构及其工作人员等，买卖或者持有相关的证券，并对该证券或者其发行人，上市公司做出评价，预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。 （作者：库欢 个人作品请勿复制转载）

在现行的证券法中并没有对这种违法行为作为明确的规定，对于这样的行为只能利用第七十七条的兜底条款加以认定。

证券法第七十七条的规定“以其他的手段操纵证券市场”的兜底条款，这是立法机关为证券执法部门应对新形势下违法违规行为所作出的特别考虑，适应了打击各类层出不穷的新型违法违规行为提供了实际的需要。

投资机构及其相关的工作人员应该恪守行业的自律准则和职业道德，严守诚实信用的基本原则。作为上市公司与公众投资者之间的桥梁，证券投资咨询机构及其相关的工作人员应在向社会荐股或者提供咨询服务之前，建立，健全并完善内部的控制和制约机制，主动的回避影响或者可能影响自身独立或者客观做出荐股或者咨询服务的任何行为，严格的避免任何导致或者可能导致自身利益关联方与社会公众利益相冲突的行为，以诚信的方式行事，以客观公正的态度来执业，自觉维护证券市场的秩序。 （作者：库欢 华中师范大学 硕士 个人作品请勿复制转载）



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陕西省铜川市人民政府


铜川市人民政府关于印发铜川市防雷减灾实施办法的通知

铜政发〔2012〕51号


各区县人民政府，市新区管委会，市政府各工作部门、直属事业机构：
　　重新修订的《铜川市防雷减灾实施办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻落实。


铜川市人民政府
2012年8月14日


铜川市防雷减灾实施办法


　　第一条　为了加强雷电灾害防御（以下简称防雷减灾）工作，规范雷电灾害管理，保护国家利益和人民生命财产安全，依据《中华人民共和国气象法》、《防雷减灾管理办法》等法律、法规、规章的有关规定，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　在本市行政区域内从事防雷减灾活动的组织和个人，应当遵守本办法。
　　本办法所称防雷减灾，是指防御和减轻雷电灾害的活动，包括雷电和雷电灾害的研究、监测、预警、风险评估、防护以及雷电灾害的调查、鉴定等。
　　第三条　防雷减灾工作，实行安全第一、预防为主、防治结合的原则。
　　第四条　各级人民政府应当加强对防雷减灾工作的领导和协调，组织有关部门做好防雷减灾工作，将雷电监测预警基础设施建设纳入同级国民经济发展计划和财政预算，提高防雷减灾综合能力。
　　鼓励和支持防雷减灾的科学技术研究和开发，推广应用防雷技术研究成果，提高防雷技术水平。开展防雷减灾科普宣传，增强市民防雷减灾意识。
　　第五条　各级气象主管机构在上级气象主管机构和本级人民政府的领导下，负责组织管理本行政区域内的防雷减灾工作。
　　其他有关部门应当按照职责做好本部门和本单位的防雷减灾工作，并接受同级气象主管机构的监督管理。
　　第六条　各级气象主管机构应当组织有关部门按照合理布局、信息共享、有效利用的原则，负责本行政区域内的雷电监测网、雷电灾害预警系统的建设，提高雷电灾害预警和防雷减灾服务能力。
　　根据雷电灾害防御需要，按照职责开展雷电监测和雷电预报，及时向有关灾害防御、救助部门提供雷电信息，并向社会发布。
　　其他任何组织和个人不得向社会发布雷电灾害预报预警信息。
　　第七条　下列建（构）筑物、场所和设施的防雷装置应当经过设计审核和竣工验收：
　　（一）《建筑物防雷设计规范》规定的第一、二、三类防雷建（构）筑物；
　　（二）煤矿、石油、天然气、液化气和其它爆炸、火灾危险环境物资的生产、销售、贮存场所及设施；
　　（三）大型物资仓库、交通运输、通信、广播电视、医疗卫生、金融证券、文化教育、体育、重点文物、旅游、游乐场所、商场等社会公共服务场所和设施以及各类电子信息系统；
　　（四）电力生产设施和输配电系统；
　　（五）按照有关规定应当安装防雷装置的其他场所和设施。
　　第八条　防雷工程专业设计或者施工单位，应当按照相应的资质等级从事防雷工程专业设计或者施工。禁止无资质或者超出资质许可范围承担防雷工程专业设计或者施工。
　　第九条　防雷装置设计实行审核制度。
　　建设单位申请新建、改建、扩建建（构）筑物设计文件审查时，应当同时申请防雷装置设计审核。防雷装置应当与主体工程同时设计，同时施工，同时投入使用。
　　县级以上气象主管机构负责本行政区域内防雷装置的设计审核。符合要求的，由负责审核的气象主管机构出具核准文件。不符合要求的，负责审核的气象主管机构提出整改要求，退回申请单位修改后重新申请设计审核。未经审核或者未取得核准文件的设计方案，不得交付施工。
　　气象主管机构应当在受理之日起20个工作日内完成审核工作。
　　第十条　防雷工程专业设计的单位应当根据建设工程所在地的气候、雷电活动规律以及地理位置、地形、地质、环境和其他具体条件，按照国家有关防雷技术标准和规范进行防雷装置设计。
　　第十一条　防雷工程的施工单位应当按照核准的设计方案进行施工，并接受当地气象主管机构监督管理。
　　在施工中变更和修改设计方案的，应当按照原申请程序重新申请审核。
　　第十二条　防雷装置实行竣工验收制度。
　　县级以上气象主管机构负责本行政区域内防雷装置的竣工验收。
　　新建、改建、扩建建（构）筑物竣工验收时，建设单位应当同时向气象主管机构提出防雷装置竣工验收申请。
　　负责验收的气象主管机构接到申请后，应当根据具有相应资质的防雷装置检测机构出具的检测报告进行核实。符合要求的，由气象主管机构出具验收文件。不符合要求的，负责验收的气象主管机构提出整改要求，申请单位整改后重新申请竣工验收。未取得验收合格文件的防雷装置，不得投入使用。
　　气象主管机构应当在受理之日起10个工作日内作出竣工验收结论。
　　出具检测报告的防雷装置检测机构，应当对隐蔽工程进行逐项检测，并对检测结果负责。检测报告作为竣工验收的技术依据。
　　第十三条　防雷装置实行定期检测制度。
　　投入使用后的防雷装置应当每年检测一次，对易燃易爆等危险环境场所的防雷装置应当每半年检测一次。对需要进行防静电接地保护装置检测的场所，在进行防雷装置检测的同时进行防静电检测。
　　防雷装置检测机构对防雷装置的检测，应当执行国家防雷技术标准和规范，保证检测数据的真实、有效。防雷装置定期检测不合格的，使用单位应在规定期限内进行整改并申请复检。被检测单位拒不整改或者整改不合格的，防雷装置检测机构应当报告同级气象主管机构，由气象主管机构依法作出处理。
　　防雷装置所有人或受托人应当指定专人负责，做好防雷装置的日常维护工作。使用中如发现存在隐患，应及时采取措施，同时向防雷装置检测机构报告，并接受气象主管机构和当地人民政府安全生产管理部门的管理和监督检查。
　　第十四条　下列建设工程在设计前应当进行雷电灾害风险评估，评估结论作为建设工程防雷装置设计的依据，申请防雷装置设计审核时，同时提交雷电灾害风险评估报告：
　　（一）各类化工（油、气、煤、油页岩等）生产场所，炸药、烟花爆竹、危险化学品及易燃易爆品生产和储存场所；
　　（二）供水、供气、供电等重要工程设施；
　　（三）居住小区、体育场馆、大型商场、宾馆、医院、学校、车站等人员集中场所；
　　（四）高层建筑、重点文物、通讯枢纽、大型物资仓库等特殊工程；
　　（五）各类重点建设工程和投资过亿元的大型建设工程。
　　第十五条　各级气象主管机构按照有关规定组织本行政区域内的雷电灾害风险评估工作。
　　评估机构进行雷电灾害风险评估，应当使用气象主管机构所属气象台站直接提供的雷电监测资料或者经过当地气象主管机构审查的雷电资料。
　　第十六条　安装、使用的防雷产品应符合国务院气象主管机构规定的使用要求，并在省气象主管机构备案。
　　第十七条　各级气象主管机构负责组织雷电灾害调查、鉴定工作。
　　遭受雷电灾害的组织和个人，应当及时向当地气象主管机构报告，并协助当地气象主管机构对雷电灾害进行调查、鉴定。
　　各级气象主管机构应当及时向同级人民政府和上级气象主管机构上报本行政区域内的重大雷电灾情、年度雷电灾害情况。
　　第十八条　从事防雷装置检测、防雷工程专业设计和施工的机构或个人，应当取得省级或以上气象主管机构的资质、资格认证。
　　从事雷电灾害风险评估的机构或个人，应当取得省级或以上气象主管机构的考核确认。
　　第十九条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构根据《防雷减灾管理办法》第三十三条规定，按照权限责令改正，给予警告，可以处5万元以上10万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）涂改、伪造、倒卖、出租、出借、挂靠资质证书、资格证书或者许可文件的；
　　（二）向负责监督检查的机构隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况真实材料的。
　　第二十条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构根据《防雷减灾管理办法》第三十四条规定，按照权限责令改正，给予警告，可以处5万元以上10万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：
　　（一）不具备防雷装置检测、防雷工程专业设计或者施工资质，擅自从事相关活动的；
　　（二）超出防雷装置检测、防雷工程专业设计或者施工资质等级从事相关活动的；
　　（三）防雷装置设计未经当地气象主管机构审核或者审核未通过，擅自施工的；
　　（四）防雷装置未经当地气象主管机构验收或者未取得验收文件，擅自投入使用的。
　　第二十一条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构根据《防雷减灾管理办法》第三十五条规定，按照权限责令改正，给予警告，可以处1万元以上3万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）应当安装防雷装置而拒不安装的；
　　（二）使用不符合使用要求的防雷装置或者产品的；
　　（三）已有防雷装置，拒绝进行检测或者经检测不合格又拒不整改的；
　　（四）对重大雷电灾害事故隐瞒不报的。
　　第二十二条　违反本办法规定，导致雷击造成火灾、爆炸、人员伤亡以及国家财产重大损失的，由主管部门根据《防雷减灾管理办法》第三十六条规定，给予直接责任人行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十三条　防雷工作人员由于玩忽职守，导致重大雷电灾害事故的，由所在单位根据《防雷减灾管理办法》第三十七条规定，依法给予行政处分；致使国家利益和人民生命财产遭受重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十四条　本办法自2012年9月1日起施行，有效期为5年。2006年12月25日市政府发布的《铜川市防雷减灾实施办法》同时废止。