成都市外来务工劳动者管理办法

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析债权转让中的抗辩与反诉
吴亚频

　　在债权转让中，债务人可否向受让人提起反诉?反诉是否属于抗辩范畴?因《合同法》未对抗辩作出明确的解释，仅规定了三大抗辩权，致使在司法实践中，认识不能统一，争议较大，最主要有以下两种截然相反的观点。
一、反诉不属抗辩范畴，债务人不可以向受让人提起反诉
　　(一)反诉不属抗辩
　　其区别：反诉是指在已经发生的诉讼程序中，原诉的被告对原告提出相反的独立诉讼请求。抗辩权是指债权人行使债权时，债务人根据法定事由，对抗债权人行使请求权的权利(《担保法》第20条第2款)。很显然反诉不是抗辩。具体表现在：
　　1?二者目的不同。a?反诉是一个独立的新诉讼请求，目的是以达到与本诉债权抵销、并吞原告的权利，使原告的权利部分或全部失控，甚至超出原告所主张的权利范围。b?抗辩是债务人根据法定事由来对抗债权人行使请求权，使自己可以少履行或不履行义务等。但无论如何抗辩，其都不可能产生新的诉讼请求。
　　2?二者法律关系不同。a?反诉是一个独立的诉讼请求，本诉被告可以提起反诉与本诉合并审理，也可以不合并审理而另行起诉。b?抗辩是债务人只能在债权人提起的诉讼程序中进行，不能单独进行。
　　3?二者法律地位不同。a?本诉被告因反诉理由成立而与本诉原告处于同等的诉讼地位，成为反诉原告，即使本诉撤回也不能影响其反诉部分的审理，与本诉原告享有同等的权利和义务。b?抗辩则不可能改变其在诉讼中的法律地位，无论如何抗辩，其始终是被告。
　　4?二者提起的时间不同。a?反诉只能在一审法院裁判前提出，否则就达不到反诉的目的。b?抗辩则不然，只要本诉未最后审理终结，在一审、二审或重审、再审的任何时候都可以提抗辩意见。
　　5?二者结果不同。a?反诉提出后，法院必须从程序上或实体上依法作出明确的裁判。b?抗辩意见，只能对抗原告行使请求权，法院在裁判时对原告的请求是否支持仅以其作参考，而不必对抗辩意见作出裁判。
　　(二)债权转让中债务人不可以向受让人反诉
　　《合同法》虽规定了债权转让中债务人可以向受让人提出抗辩，《合同法》及其解释(一)中也规定了抗辩时可以将债权人列为第三人，但未规定可以反诉。因债务人与债权人之间，债务人与受让人之间不是同一法律关系。受让人仅接受权利而未接受义务。受让人与债务人之间仅是债权债务关系，而不是债务人与债权人之间的买卖关系、租赁关系等。所以，不是同一事实或同一法律关系，债务人不可以提起反诉，反诉必须是权利与义务由同一法律关系而产生，在买卖合同中债务人如发生质量等问题完全可以向债权人提起诉讼。否则会出现下述问题：
　　1?与债权转让的初衷相悖。债务人如果反诉，受让人就要承担债权人的义务，但债权转让中，受让人仅接受权利而并未接受义务。债权人一般是受让人的债务人，其把债权转让给受让人，以达到债务抵销的目的，如果债务人作为被告可以向受让人反诉，那么，这与债权转让的初衷相违背。
　　2?与债权人有权转让相悖。抗辩是关系到债权是否有权转让的问题，如已过诉讼时效的抗辩，债务已履行完毕的抗辩等等。如果抗辩意见成立，则债权人的权利受到影响或完全丧失，这涉及到债权人无权转让的问题(即有人称之为权利瑕疵)。而反诉是债权人在有权转让的前提下，债务人提起的另一诉讼请求，如房屋租赁合同中，债权人(出租人)把租金转让给了受让人，但债务人(承租人)以租金未付是事实，但债权人(出租人)未修理房屋为由提起反诉，这是债权人的义务，债务人完全可以直接起诉债权人，而不应反诉由受让人来承担本不应由其承担的义务。这实际上是混淆了债权人与受让人的权利与义务，混淆了债权人有权转让与债权人应承担的义务；混淆了债权转让前后已改变的法律关系的主体。
　　3?与立法的目的相悖。《合同法》及其解释，均明确规定了债权转让与债务转让。也规定了债权债务同时转让，如果债权转让中债务人可以向受让人反诉并反诉理由成立，则受让人就必须承担义务，那么立法时无须分别规定债权转让与债务转让，仅规定债权与债务同时转让就可以了；如果是债务转让，在买卖合同中，新债务人当然可以向供货的债权人提起质量反诉，这本来就是债权人应尽的义务；如果债权、债务一并转让，那么债务人与债权人之间的合同关系归于消灭，受让人就完全取代了让与人的地位，受让人在享受权利的同时也应承担义务，债务人当然也可以向受让人提起反诉。但仅是债权转让，债务人则不可以向受让人反诉，否则，即与立法的原意相违背。
二、反诉属于抗辩范畴，债务人可以向受让人提起反诉
　　1?法律依据。《合同法》第82条规定：“债务人接到债权人转让通知后，债务人对让与人的抗辩，可以向受让人主张。”最高人民法院关于适用《合同法》若干问题的解释(一)第27条规定：债权人转让合同权利后，债务人与受让人之间因履行合同发生纠纷诉至人民法院，债务人对债权人的权利提出抗辩的，可以将债权人列为第三人。”
　　2?抗辩的范围。抗辩是个大概念，在具体操作中，不能狭义地去理解，除《合同法》明文规定的同时履行抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权外，还应包括其他抗辩事由：如时效完成的抗辩、合同撤销的抗辩、在买卖合同中债务人提出质量瑕疵的反诉抗辩、权利瑕疵的抗辩。如受让人以20万元起诉债务人，而债务人抗辩称已还了5万元并提供了证据，债务人实际应给付受让人15万元。对这已付的5万元，就是债权人(让与人)的权利瑕疵。
　　3?债务人的权利不因债权人转让权利而丧失。债权转让后，债务人必须向受让人履行义务，同时也享有债务人对债权人所享有的抗辩权，即债务人得以对抗债权人的抗辩权，亦可以对抗受让人。所以，买卖合同中既然债务人可以向债权人提起质量反诉，在债权转让后当然也可以向受让人提起质量反诉。因考虑到受让人不是买卖合同中的供货方，其无法举证，故《合同法》解释第27条采取了司法救济，“可以将债权人列为第三人”。这样便于法院在合并审理时能及时查清案情，避免诉累，以便及时结案。当然，债务人可以在本诉中选择直接提出质量反诉的抗辩从而达到反诉与本诉的合并审理，也可以对质量问题向债权人另行起诉，该决定权在于债务人的意思自治。综上所述，反诉是抗辩的一种表现形式，债务人向受让人提起反诉完全合情合法。
　　笔者同意第一种观点。
三、对债权转让问题的几点想法
　　(一)应明确抗辩的范围
　　因《民法通则》未对抗辩作规定，《合同法》及其司法解释也未明确规定抗辩的范围，仅规定了三大抗辩权，而《担保法》中仅对保证人的抗辩权作了原则规定，这样给司法实践带来一定的困难。为便于在实践中的可操作性，建议对抗辩作出明确的立法或司法解释，划定抗辩的范围。根据目前国内外对抗辩的立法解释与学理解释，结合我国现行法律及立法原意，抗辩大致可分为：
　　1?延诉抗辩：是指“妨碍法院审理案件之实体问题，并按情况导致起诉被驳回或将有关案件移送至另一法院。”(《澳门民事诉讼法典》第412条第1款第2项)分为：a?对法院管辖权的抗辩；b?暂时中止诉讼的抗辩，如对整个诉讼程序无效的抗辩、回避申请的抗辩、当事人及代理人资格不合法的抗辩等。
　　2?暂时抗辩：是指暂时阻止请求权的行使。分为：a?同时履行抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权、不可抗力抗辩权(《合同法》第66条、67条、68条、117条)；b?先诉抗辩权(《担保法》第17条第2款)；c?合同违反法律而无效不能继续履行的抗辩；d?附停止条件的债权条件尚未成就的抗辩等等。
　　3?永久抗辩：是指请求权被永久排除而不能行使的权利。分为：a?时效完成的抗辩；b?债权未发生的抗辩；c?附解除条件的债权条件成就提出合同终止的抗辩；d?合同撤销的抗辩；e?债务已全部履行、抵销、提存、免除等债权业已消灭的抗辩。
　　4?债权转让中的抗辩不能超出上述范围。反诉是起诉的一种特殊形式，从广义上讲也属抗辩的一种特殊方式，但反诉毕竟不是抗辩。目前美国、日本、法国等法律中也未规定反诉属于抗辩、债权转让中可以反诉。相反，我国《澳门民事诉讼法典》中却明确规定了抗辩与反诉的不同概念。笔者认为，除当事人特别约定或法律的特别规定以外，债权转让中债务人不能以抗辩为由向受让人提起反诉，否则与我国现行的法律及立法原意不符。
　　(二)应明确债权转让的条件
　　除《合同法》第79条、第80条、第81条、第82条的规定外，还应明确：
　　1?在债权转让前，债务人依法已提出质量异议的，且对质量异议双方未达成一致意见前，债权不得转让。如果让与人将此债权转让后即丧失支付能力，那么债权人是在逃避履行自己的义务，而这种风险，如果债权不转让，债务人完全可以在质量反诉和另行起诉中避免的。
　　2?债权人与债务人合同中约定对质量异议时间未过的，债权不得转让。
　　3?债权转让经债务人同意的或对该债权中的质量问题三方另有约定仍由债权人承担的，不得向受让人反诉。
　　4?至于是否对债权转让的通知到达债务人后也应给予一定提异议的时间(如5天或10天)与条件，规定在何种条件的情况下才可以提出异议等，也值得商榷。如在债权转让前已依法提出异议的，或法律和合同约定的提异议时间未过的，或有法律规定除外情况的，在司法实践中不能排除债权人与受让人从自身利益出发或因不懂法而损害了债务人的权利。如债务人在规定的时间内未提出异议的不得向受让人反诉；如在规定的时间内提出异议的，则可使债权人与受让人重新考虑是否还继续转让，是否需三方达成协议等等。
　　如果不对上述作出限制，债权随意转让，债务人不依法行使权利又拒不履行义务，直到受让人诉至法院时才以质量等问题为由反诉，则势必造成受让人的财力、精力的极大浪费，损害了受让人的合法利益，也有损法律的严肃性。
　　(三)应明确债权人(让与人)在抗辩与反诉中的法律地位
　　1?债务人提出抗辩，债权人列为第三人。《合同法》解释(一)第27条已明确规定“……债务人对债权人的权利提出抗辩的，可以将债权人列为第三人。”这无疑对债权人及时举证、及时查清案情、及时审结案件极为有利，这充分保护了受让人及债务人的合法权益。
　　2?债务人提起反诉，债权人列为被告。对债务人未在规定时间内提出异议的，直至受让人起诉债务人时，才提出反诉而且提供了符合法律规定的除外情况即不可抗力或者其他障碍等，那么，为了切实保护债务人的合法权益，考虑到债权转让的特殊性，避免讼累，债务人可以提起反诉，但必须申请追加债权人为反诉被告，请求债权人直接承担责任。因在审判实践中，即使把债权人追加为第三人，但反诉的被告仍是受让人，所以，判决时仍应由反诉被告即受让人向反诉原告债务人履行义务，再由第三人即债权人向反诉被告履行义务。这样处理，其实忽略了一个最基本的事实，那就是受让人没有义务要向反诉原告受偿。所以，笔者认为，如果债务人提起反诉，把债权人追加为共同被告，如果反诉请求成立，则可以由债权人直接对反诉原告承担义务，这样既保护了受让人与债务人的合法权益，同时也促使债权人承担自己应尽的义务，且与立法的初衷、与债权转让的目的相符。
　　
　　(作者单位：江苏省武进市人民法院)
地矿部


关于贯彻《矿产储量登记统计管理暂行办法》的实施意见
1995年9月25日，地矿部

前言
《矿产储量登记统计管理暂行办法》（以下简称《办法》），于1995年1月3日以地质矿产部令形式发布施行。这是贯彻《中华人民共和国矿产资源法》及其实施细则的重要步骤，是积极推进地矿行政职能到位的重要标志，也是加强矿产资源管理工作的重要举措。为全面做好《办法》的贯彻实施工作，特提出如下意见：

一、实施的目的意义
矿产资源是国民经济持续、快速、健康发展的重要物质基础。建国后，为解决我国经济建设所需的矿产资源，经过长期的地质勘查工作，到1993年底，我国发现矿产168种，具有探明储量的矿产151种，其中燃料矿产4种，金属矿产56种，非金融矿产87种，水气矿产4种。据评估，目前我国矿产储量潜在总值居世界前三位，有20多种矿产在世界上具有明显的优势。
建国以来，矿产储量统计逐步形成了较完整的统计渠道和统计体系，在国民经济建设中发挥了重要作用。但是，在计划经济体制逐步向市场经济体制转轨过程中，地勘业和矿业的经济结构发生了重大变化。在地质勘查方面，勘查项目的资金来源多渠道，合资、合作及外资项目不断增加；在矿山方面，集体矿山企业、私营矿山企业及个体采矿得到了迅速发展，目前已达27万多个，成为我国矿业发展的一支生力军。随着改革开放的不断深入，投资环境的不断完善，境外来华投资项目不断增加，使勘查探明、开采占用和建设压覆矿产储量的现象复杂化。在这一新形势下，50年代初建立起来的矿产储量统计管理体系不能完全涵盖当前各种不同性质的地质勘查单位、矿山企业和压覆矿产储量的建设单位，使矿产储量统计管理工作难度越来越大，虚报、漏报、甚至不报矿产储量的现象越来越严重，造成国家矿产资源“家底”不清，使矿产资源国家所有权益受
到侵害。为了维护国家矿产资源所有权，树立矿产资源国家所有的观念，保护地勘单位、矿山企业和地面工程项目建设单位的合法权益，加强矿产储量动态管理，促进矿产资源的合理开发利用，完善矿产储量的登记统计管理体系，逐步建立矿产资源实物帐户、价值帐户，保证矿产储量统计数据的完整性和权威性，贯彻实施《办法》具有重要意义。

二、实施的方法步骤
贯彻实施《办法》，是地矿部进行矿产资源管理重要职责之一，各级地矿行政管理机构要将该《办法》的实施，作为政府的一项重要执法工作来抓。部决定从今年起，按《办法》的要求，全面开展各类矿产储量的登记工作，先从基础较好、条件较具备的国有矿山企业占用矿产储量登记工作开始，逐步向地勘单位、乡镇矿山企业、个体采矿以及压覆矿产储量建设项目的建设单位推进的办法，拟用三至五年时间，将目前已经探明、占用、压覆的矿产储量履行登记法律程序，从而摸清矿产资源“家底”，为将来国家进行资源性资产管理打下扎实的基础。
（一）1995年要求基本完成中央和省属国有矿山企业占用矿产储量的登记工作。这部分矿山企业具有较完整的地质资料和矿山地测机构，对储量动态管理积累有一定的经验，首先完成这类国有矿山企业占用矿产储量登记工作，还可以取得许多实践经验，为开展下步工作打下基础。
这部分储量是国有资源的主体，一定要抓好抓实。此项登记工作量主要集中在省级，要求各地矿厅（局）做好具体工作安排。
（二）1996年完成市（州、地）、县（市）所属的地方国有矿山企业占用矿产储量的登记工作。这类矿山地质资料比较全，多数已纳入矿产储量表，矿山企业又具有一定的生产规模和正规的生产系统，进行储量登记工作具有一定的基础。这类矿山的矿产储量登记工作量主要集中在市（州、地）级地矿局，要求各市（州、地）地矿局要提前做好准备和安排。
（三）1997—1998年用两年时间基本完成集体矿山企业、私营矿山企业、个体采矿占用矿产储量的登记工作。这类矿山企业占用矿产储量登记工作难度较大，主要是这类矿山无地质资料，即使有地质资料也是比较简单的，需要投入工作量较多；其次是矿山无地测人员和技术人员从事矿产储量计算和统计工作；第三是矿山生产规模不稳定，具有明显的“机动性”，而且数量大，不易掌握。但他们生产占用的是国家矿产资源。对这类矿产资源的统计，过去基本上处于空白，因此有必要下大气力抓好这类矿山企业的储量登记工作。先用1995—1996两年时间做准备，调查摸底，掌握这类矿山企业的特点，然后再利用两年时间进行占用矿产储量登记工作。这类矿山企业占用矿产储量登记工作量主要集中在县（市）级地矿主管部门，要求县（市）级地矿主管部门要做好前期准备和调研工作，为1997—1998年完成这类矿山企业的矿产储量登记工作打下扎实基础。
（四）探明储量的登记工作，要求在1995—1996年全部完成。这主要涉及以前已经探明而未上矿产储量表的矿产储量，特别是近几年的地勘体制改革过程中所探明而未上表的储量。要求各省级地矿厅（局）要抓好这项登记工作，多做调查，多到有关工业部门了解情况。凡是已经具有探明储量，而且已被储量审批机构审批的供矿山建设设计使用的探明矿产储量，或有关主管部门审批（核）的其它探明矿产储量，都要按《办法》规定进行储量登记。不履行登记手续的，不能进行矿产资源规划分配，采矿登记管理机关不受理其采矿申请。
（五）从1990年起，对全国已登记的矿产储量开始着手建立数据库，通过矿产储量登记统计，并按照国家有关规定，建立实物帐户和价值帐户。具体建库工作、软件开发，由全国矿产储量登记统计管理机关统一部署。

三、实施的措施与要求
（一）各地矿厅（局）要认真学习和宣传贯彻《办法》，明确意义，提高依法行政意识，主动开拓，加强领导，做好统筹安排，把贯彻实施《办法》的工作纳入管理机关重要工作日程，做到组织、人员、经费落实。
（二）进行矿产储量登记统计是一项执法工作。各级矿产储量登记统计管理机关要树立依法行政的观念，严肃认真，敢于执法，加大执法力度，要结合本地区实际情况，按有关条文及条文说明准确把握操作程序，依法抓好矿产储量登记统计工作。
（三）加强协作，密切配合，提高工作质量。矿产储量登记统计工作，是以地勘单位、矿山企业填报的数据为基础的，是与有关主管部门协作分不开的。经过几十年统计工作的实践证明，没有他们的支持，我们的储量登记统计工作是难以按时完成任务的。因此，要求各级矿产储量登记统计管理机关，要加强与有关主管部门联系，要多到他们那里了解情况，取得他们的理解与支持，共同协作，密切配合，协调好各方面的关系，这是保证《办法》实施工作顺利完成的重要条件。
（四）抓好试点和培训工作，提高各级矿产储量登记统计管理机关业务人员素质。矿产储量登记统计管理工作，是一项业务性、技术性很强的行政管理工作，各省（区、市）首先要做好市（州、地）和县（市）这两级管理人员的业务技术骨干培训，使他们尽快掌握矿产储量登记、统计、审核的业务技术和操作程序，尽快建设成一支既懂技术、又懂管理的登记统计队伍。各省（区、市）可在本省（区、市）内，先找一个资源比较丰富、机构较健全的地区级地矿主管部门进行矿产储量登记统计试点工作，探索登记统计操作程序，以点带面，为逐步推进全省（区、市）矿产储量登记统计工作，按照全国部署全面完成任务积累经验。
（五）部要作好统筹安排，尽快起草《办法》的条文说明，制定探明、占用、压覆矿产储量有关登记表及填表说明，发各省（区、市）地矿厅（局）在登记统计工作中参照执行。
部将及时掌握各省（区、市）的登记统计工作进度和存在的问题，及时总结经验，对实施中的具体操作方法和业务技术问题，按照《办法》及其条文说明精神作深入的调查研究，找出其处理办法来。
（六）各省（区、市）地矿厅（局）要做好本省（区、市）登记统计工作部署和安排，并于今年底前将计划和安排上报部。贯彻实施工作中有何问题，请及时与全国矿产储量登记统计管理机关联系。