广西壮族自治区教育条例
广西壮族自治区人大常委会
广西壮族自治区教育条例
广西壮族自治区人大常委会
（1992年6月27日广西壮族自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 基础教育
第三章 职业技术教育
第四章 高等教育
第五章 成人教育
第六章 少数民族教育
第七章 师范教育和教师
第八章 社会参与和支持
第九章 教育经费和物质保障
第十章 教育行政管理
第十一章 奖励与处罚
第十二章 附 则
第一章 总 则
第一条 为发展我区的教育事业，提高各族人民的思想、道德和文化科学素质，促进广西社会主义现代化建设的发展，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国民族区域自治法》、《中华人民共和国义务教育法》，结合本自治区实际，制定本条例。
第二条 百年大计，教育为本。各级人民政府应当把教育放在优先发展的战略地位。
第三条 各级人民政府要认真贯彻教育必须为社会主义现代化服务，必须同生产劳动相结合，培养德、智、体全面发展的建设者和接班人的方针。
第四条 自治区人民政府依照法律规定，决定本自治区教育规划、各级各类学校的设置以及学制、办学形式、教学内容、教学用语、招生办法。
第五条 坚持教育改革，优化教育结构，推进经济、科技、教育相结合，逐步建立基础教育、职业技术教育、高等教育、成人教育相互沟通、协调发展的教育体系。
第六条 自治区人民政府应当采取特殊政策和措施，重点加强农村教育，特别是加速发展少数民族地区教育。
第七条 自治区的教育事业，实行统一领导、分级办学、分级管理。以政府办学为主，鼓励企业事业单位、个人和其他社会力量办学。
第八条 学校推广使用全国通用的普通话。在少数民族地区，可以使用本民族的语言文字和汉语言文字教学。
第二章 基础教育
第九条 基础教育包括学前教育、初等教育、初级中等教育、高级中等教育以及相应的特殊教育。
第十条 各级人民政府应当积极发展学前教育，动员社会力量，多渠道多形式因地制宜地发展幼儿教育。
第十一条 基础教育必须执行国家和自治区统一规定的教学制度、教学计划、教学大纲，使用国家和自治区教育主管部门推荐、选定和审定的教科书。
第十二条 基础教育必须注重对学生进行基础知识教学和基本技能训练，全面提高学生的思想、道德、文化科学和身体素质。
第十三条 自治区实行九年制义务教育。义务教育分为初等教育和初级中等教育（含初级中等职业技术教育）两个阶段。
第十四条 各级人民政府对学校的设置应当统筹规划，合理布局。小学的设置，应当有利于适龄儿童、少年就近入学；普通初级中学和初级中等职业技术学校的设置，应当根据人口分布状况和地理条件相对集中。
第十五条 全社会都应当关心盲、聋哑、弱智儿童教育，各级人民政府要办好特殊教育学校（班）。
第十六条 小学要上好劳动课，培养学生的劳动观念。初级中等学校和高级中等学校要上好劳动技术课，创造条件建立劳动基地，开展勤工俭学活动，实行文化教育与职业技术教育相结合。
第三章 职业技术教育
第十七条 职业技术教育包括各种职业技术的学校教育与各种职业技术培训。
各级人民政府应当根据本地实际需要，把职业技术教育纳入经济、社会发展规划，采取国家、集体、个人一起办的方法，大力发展职业技术教育。
第十八条 职业技术教育应当贯彻按需施教、灵活多样、注重实效的原则，实行多层次、多渠道、多形式办学。
各类职业技术学校应当重视职业道德教育、实践教学、技能训练，并进行就业指导，增强学生的适应能力。学校的教学计划、教学大纲和教材，必须经上级主管部门或者教育主管部门批准。
第十九条 职业技术学校应当根据当地资源开发的特点，建立生产、科研、教学实验基地或者实习联系点，有条件的可创办为教学服务的经济实体，人民政府和有关部门应当在资金、税收、设施、产销、场地等方面给予优惠政策和支持。
第二十条 中等专业学校必须密切与工农业生产联系，深化改革，提高教育质量，发挥本专业在同类职业技术教育中的骨干作用。
第二十一条 职业技术学校学生修业期满，经考试及格，由学校发给毕业证书；有技术等级标准的，由当地教育主管部门、劳动部门会同有关部门进行技术等级考核，发给相应的技术等级证书。
参加各种职业技术培训的学员，由县以上教育主管部门、劳动部门进行考核，对合格者发给结业证书和相应的技术合格证书。
第二十二条 各类职业技术学校毕业生中，国家不包分配的，可以由学校或者培训单位推荐，用人单位择优录聘，也可以自谋职业；企业事业单位需要招聘人员的，应当先从专业对口的各种职业技术学校和培训的毕（结）业生中择优录聘。
对自谋职业和回乡生产的职业技术学校毕（结）业生，当地人民政府应当注意发挥他们的技术专长。
第四章 高等教育
第二十三条 高等教育承担培养坚持社会主义道路、适应经济建设和社会发展需要的各类高级专门人才以及发展高新科学技术的任务。
第二十四条 自治区人民政府应当统筹规划高等院校的设置及布局，合理确定办学规模、科类、专业和层次。
第二十五条 高等院校必须坚持教育同生产劳动相结合、与社会实践相结合，参与科教兴农、兴工、兴商活动，增强学生的实际操作和解决问题的能力。
第二十六条 各级人民政府应当为高等院校科学研究和技术开发提供良好的外部环境，促使高等院校出更多的高新科技成果。鼓励高等院校充分发挥科技人才密集和科学研究设备的优势，发展科技市场，有偿向社会转让科技成果。
第二十七条 高等院校招生，应当按照德、智、体全面衡量，择优录取的原则。对少数民族地区和贫困地区实行特殊政策，把一部分招生指标定向到县或乡，由乡人民政府推荐与保送，招收一定比例的保送生。
高等院校在完成国家计划招生任务的前提下，根据需要与可能，经自治区教育主管部门批准，可以在计划外适当招收自费生、代培生、进修生。
第二十八条 高等院校毕业生分配，应当坚持学用一致的原则，加强生产、科研、教学第一线，按照国家规定需要分配到基层和生产、科研、教学第一线的，不得中途截留。
第二十九条 高等院校在执行国家和自治区的法律、法规、方针、政策、计划的前提下，享有教学、科研与社会服务的自主权；校内人事调配权；经费、物资、土地、校舍使用权；开展国内外教育、科技、文化等方面的交流、合作权。
第五章 成人教育
第三十条 成人教育是对已经走上各种工作岗位的和社会待业的人员进行政治思想、职业道德、文化知识、专业技术技能方面的教育。其主要任务是：对需要转换工作岗位或者重新就业的人员进行相应的岗位和技术培训；对没有受完初级中等教育的劳动者，进行基础教育；对达不到岗
位要求的人员进行相应的专业知识教育。
第三十一条 成人教育必须贯彻学习与工作、生产需要相结合，学以致用，讲求实效的原则，重点是进行岗位培训，提高劳动者的素质。
第三十二条 在职人员参加有益于提高自身素质、有利于本职工作的各种形式的学习或者考试，在不影响本单位工作正常运转的前提下，所在单位应给予支持和鼓励。
第三十三条 成人教育主要通过成人学校、广播电视学校、函授学校和自学考试等途径，采取脱产或半脱产学习、业余进修等方法进行。
第三十四条 成人学历教育，由具有学历授予权的成人教育学校和机构负责实施。教学计划及课程设置由自治区教育主管部门或者有关上级主管部门确定。
第三十五条 在职人员参加中等、高等教育自学考试，获得毕业证书的，按照国家规定承认其学历。
第三十六条 成人高等学校和中等专业学校学员学习期满，成绩及格的，按照国家有关规定，分别发给相应的毕业证书、单科及格证书或者专业证书。
第三十七条 参加岗位培训和技术（业务）等级培训，经考核成绩合格的，发给相应的《岗位合格证书》、《技术等级证书》、《技师合格证书》或者农民技术员证书（绿色证书）。
第三十八条 凡十五周岁到四十周岁的文盲、半文盲公民，除不具备接受扫盲教育能力者外，均有接受扫除文盲教育的权利和义务。
政府应当鼓励四十周岁以上的文盲、半文盲公民接受扫除文盲教育。
第三十九条 乡（镇）、村应当建立和办好农民文化技术学校（培训中心），对回乡中小学毕业生和青壮年农民进行政治、文化、技术教育；对乡镇企业职工进行岗位培训；对农村文盲、半文盲公民进行扫盲教育。
县、乡（镇）人民政府应当统筹安排农民文化技术学校（培训中心）的办学经费、设备及专职、兼职教师。
第六章 少数民族教育
第四十条 少数民族教育的任务是提高少数民族的素质，加强马克思列宁主义世界观和民族观教育以及党的民族政策教育，培养各级管理和专业技术人才，促进民族平等，团结、互助，共同繁荣。
第四十一条 少数民族地区的学校布局、办学形式、师生编制比例和班级人数，应当因地制宜，由县人民政府确定。
第四十二条 民族自治县或少数民族聚居地区应当重点办好一所民族中学（班）、一批民族小学和民族女童班。
少数民族聚居的地区应当举办民族高级中学（班）和民族师范学校。
自治区应当办好民族中等专业学校、民族高等院校和民族干部学校。
第四十三条 民族中学（班）、民族小学、民族女童班应当以寄宿制为主和助学金为主，为学生创造良好的学习和生活条件。
第四十四条 大专院校应当举办预科班，中等专业学校应当举办民族班，主要招收少数民族地区的农村高、初中应届毕业生以及优秀干部、优秀青年。预科班学生在校学习期间，享受与普通班学生同等待遇。
第四十五条 高等院校和中等专业学校对少数民族考生实行降分录取以及定向招生、推荐与保送相结合等特殊政策，使在校少数民族学生人数与本民族人口占全区总人口的比例相适应。
对特别贫困的县，应当将招收少数民族学生的名额分配到乡，优先录取。
自治区自筹经费派出的留学生中，少数民族学生应当占适当的名额。
第四十六条 壮族聚居的地方可以根据实际情况和群众的要求，有计划地试行壮文进校的实验工作，壮文试点学校应当认真贯彻执行“以壮为主、壮汉结合、以壮促汉、壮汉兼通”的教学方针。
民族院校应当对壮族学生开设壮文必修课或者选修课。培养壮文研究、翻译、师资等各类专业人才。
学生使用少数民族文字参加考试，与使用汉文具有同等效力。
第四十七条 各级人民政府应当鼓励经济文化发达地区的教育工作者和大中专毕业生到少数民族地区从事教育工作。
第七章 师范教育和教师
第四十八条 师范教育的任务是培养合格的人民教师。各级人民政府应当优先发展师范教育，逐步建立一支数量足够、质量合格、结构合理、相对稳定的教师队伍。
第四十九条 各级人民政府应当根据教育事业发展需要，大力发展师范教育。自治区应当办好本科师范院校；地区、市应当办好师范专科学校和中等师范学校；有条件的县，可以举办中等师范学校。
师资培养应当采取多种形式，非师范院校也可以承担培养一定数量的各级各类学校师资的任务。
第五十条 师范院校应当把对学生进行热爱教育事业和师德教育贯穿于整个教育过程，注重教育理论和实践的结合，培养学生具有扎实的业务基础和运用知识的能力，有正确的教育思想，懂得教育规律、掌握好教师的基本功，有一定的文化艺术修养，忠诚人民教育事业。
第五十一条 师范专科学校、中等师范学校、幼儿师范学校实行定向招生、定向分配。高等师范院校本科应当适当扩大定向招生比例，对边远、贫困、少数民族地区给予照顾，实行保送升学制度。
师范院校毕业生应当由各级教育主管部门分配到教育系统工作，不得中途截留或者令其改行。
第五十二条 教育主管部门及有关主管部门应当通过多种渠道培养和补充职业技术学校师资，可以在高等院校增设职业技术师范专业，也可以聘请科技人员和有实践经验的技术工人、能工巧匠担任专业课教师或者实习指导教师。
第五十三条 各级人民政府应当首先保证师范教育的经费投入，改善办学条件，对于基本建设的专项设备费、图书资料费应当专款专用。
第五十四条 自治区及地区、市、县都应当建立教育学院或者教师进修院校，对在职教师和教育行政干部进行培训。
中小学校长、教师都应当根据需要，参加各种岗位培训，取得岗位培训合格证书后，方能担任校长职务或者相应的教学工作。
第五十五条 教师应当热爱社会主义教育事业，努力提高自己的思想、文化、业务水平，爱护学生，忠于职责，教书育人，为人师表。
第五十六条 自治区实行国家统一的教师资格制度，定期开展教师专业技术职务评聘工作和特级教师评定工作，建立教师的任用、考核、培训、奖惩制度，优化教师队伍。
第五十七条 各级人民政府应当采取有效措施，逐步提高教师的福利待遇，实行教师退休福利保险制度，有计划地改善教师的工作和生活条件。对在边远山区从事教育工作的教师，实行优惠政策。
各级各类学校从事教学工作满30年以上的男性和25年以上的女性教育工作者，退休后可以享受退休前的全额工资。
第八章 社会参与和支持
第五十八条 全社会都应当尊师重教。各级人民政府应当保护教师的合法权益。机关、企业事业单位、社会团体及其他社会力量都应当关心教育事业，支持学校组织学生开展勤工俭学活动、公益劳动、社会实践、教学实习、军事训练。
第五十九条 机关、企业事业单位、其他社会力量及公民，都应当共同创造良好的社会教育环境，对干扰教学秩序，危害教育环境，有害于学生身心健康发展的现象，应当及时批评和制止。
第六十条 应当接受义务教育的适龄儿童，其父母或者其他监护人应当配合学校保护儿童的身心健康发展，保障子女或者被监护人接受教育的权利，不得迫使其中途辍学。
第六十一条 全社会都应当关心学生的校外教育。各级人民政府应当充分发挥各种组织和团体的作用，建立校外教育机构，改善社会教育文化设施。
文化部门应当坚持出版思想健康、格调高尚的儿童和青少年图书、报刊、音像制品。
广播、电视、报刊应当为青少年开设各种健康的教育节目和专栏。
第六十二条 人民解放军、武警部队、人民武装部应当配合教育主管部门，组织高中以上学生接受军事训练，开展国防教育。
第九章 教育经费和物质保障
第六十三条 自治区的教育经费实行以财政拨款为主、多渠道筹措的体制。各级人民政府应当根据国家的法律、政策，结合当地实际，制定多渠道筹措教育资金的办法，保证教育经费的稳定增长。
第六十四条 各级人民政府每年用于教育的财政拨款的增长比例，应当高于财政经常性收入的增长比例，并使按照在校学生人数平均的教育费用逐年有所增长。
地方机动财力应当划出一定比例用于教育。乡（镇）财政收入应当主要用于教育。
国家拨给自治区的各种教育专项补贴，各级财政部门应当按照中央有关规定拨给相应的配套资金。
第六十五条 自治区设立民族教育专项补助费。
国家拨给的少数民族补助费、边境建设事业补助费和支援经济不发达地区发展资金，当地人民政府应当从中划出一定的比例用于教育事业。
第六十六条 在城镇，对缴纳产品税、增值税、营业税的单位和个人，按照国家规定的比例征收教育费附加；在农村，可以向农民开征教育事业费附加，此项收入由当地乡（镇）统一安排，主要用于改善办学条件。
对办有学校的企业单位或者其他单位，征收的教育费附加大部分返还该办学单位，用于发展教育事业。
第六十七条 提倡和鼓励企业事业单位、社会团体和个人集资办学，捐资助学。但不得摊派。
第六十八条 学校对接受义务教育的学生免收学费，只收杂费。对接受非义务教育的学生收取学费、杂费，所得款项主要用于补充学校公用经费。
第六十九条 学校办产业和开展勤工俭学活动，享受国家规定的免税、减税待遇，所得收益主要用于改善办学条件。
第七十条 自治区人民政府设立教育奖励基金和助学金制度，地区、市、县可以设立教育基金。
第七十一条 教育经费由财政部门、教育主管部门本着加强基础，扶持贫困的原则，作出安排，合理使用。
各级教育主管部门和学校，必须坚持勤俭办学、厉行节约的方针，加强财务管理，建立健全财务和审计制度，严禁铺张浪费和贪污、克扣、挪用教育经费。
第七十二条 各级人民政府应当把学校的基本建设纳入当地城乡建设规划，优先安排供应学校基本建设所必需的物资。
第七十三条 办学单位应当努力改善办学条件，按照国家和自治区规定的标准，逐步配备教学仪器、图书资料、电教器材、体育器材、保健设施、劳动技术课设施。
第七十四条 教育主管部门和学校应当定期对校舍和设施进行安全检查，采取有效措施，预防意外事故发生和资产流失。
第十章 教育行政管理
第七十五条 各级人民政府教育主管部门负责本行政区域内教育事业的规划、监督、协调、服务工作。
自治区教育主管部门的主要职责是：
（一）会同自治区有关部门研究制订涉及教育和人才供需方面的具体政策、规定、制度和办法，报自治区人民政府批准；
（二）会同自治区有关部门编制并组织实施全区教育事业发展规划，报自治区人民政府批准；
（三）指导全自治区的教育工作，对下级教育主管部门和学校的工作进行检查、评估和督导；
（四）会同有关部门管理学历教育的招生、考试、毕业生分配工作；
（五）在计划、财政部门的监督和指导下，负责分配国家和自治区下拨的教育基建投资和教育事业费；
（六）管理各级各类学校的教师队伍建设；
（七）会同有关部门组织开展教育国际交流活动，管理出国、来华留学生以及回国留学生的分配工作；
（八）组织编写和审定有关教材。
第七十六条 基础教育学校的开办和管理责任主要在市、县、乡（镇）人民政府。企业事业单位、部队举办的中小学、幼儿园，由主办单位管理，当地教育主管部门负责业务指导。
中等专业学校、职业高级中学、技工学校属政府举办的，由当地教育主管部门管理；部门、企业事业单位或者各种经济实体自办、联办的，由主办单位负责管理，当地教育主管部门负责业务指导。
第七十七条 小学、初级中等学校、高级中等学校、中等专业学校、职业高级中学、技工学校实行校长负责制，充分发挥学校党组织的政治核心作用；大专院校实行党委领导下的校长负责制。
第七十八条 自治区、地区、市、县教育主管部门设立教育督导机构，负责对本行政区域内的教育工作实行督导。
第十一章 奖励与处罚
第七十九条 对长期从事教育工作有显著成绩和在教育发展与改革中有突出贡献的组织和个人，各级人民政府应当给予精神或者物质奖励。
第八十条 对有下列行为之一的单位和个人，由各级人民政府视情节轻重，给予行政处分或者行政处罚；造成损失的，责令赔偿损失；触犯刑律的，依法追究刑事责任：
（一）贪污、克扣或者挪用教育经费的；
（二）破坏和侵占学校财产、设施、场地的；
（三）冲击、干扰学校正常秩序的；
（四）侮辱、殴打教师或者体罚学生的；
（五）在办理考试、招生工作中营私舞弊的。
第八十一条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出决定的机关的上一级行政机关申请复议；对上一级机关作出的复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉，逾期不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申
请人民法院强制执行。
第十二章 附 则
第八十二条 自治区人民政府根据本条例，可以制定实施细则。
第八十三条 本条例具体应用中的问题由自治区教育主管部门负责解释。
第八十四条 本条例自1992年10月1日起施行。
1992年6月27日
证券、期货投资咨询管理暂行办法
国务院证券委员会
证券、期货投资咨询管理暂行办法
国务院1997年11月30日批准，国务院证券委员会1997年12月25日发布
第一章 总则
第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。
本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。
第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。
第四条 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
第五条 中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证管办（证监会））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。
第二章 证券、期货投资咨询机构
第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
（二）有100万元人民币以上的注册资本；
（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
（四）有公司章程；
（五）有健全的内部管理制度；
（六）具备中国证监会要求的其他条件。
第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。
其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：
（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）；
（三）中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
第九条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）公司章程；
（三）企业法人营业执照；
（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
（七）由注册会计师提供的验资报告；
（八）中国证监会要求提供的其他文件。
第十条 证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办（证监会）提出变更报告，办理变更手续。
第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办（证监会）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：
（一）年检申请报告；
（二）年度业务报告；
（三）经注册会计师审计的财务会计报表。
地方证管办（证监会）应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年检申请得出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。
证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。
第三章 证券、期货投资咨询人员
第十二条 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
第十三条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（五）具有大学本科以上学历；
（六）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
（七）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
（八）中国证监会规定的其他条件。
第十四条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：
（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）。
第十五条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）身份证；
（三）学历证书；
（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；
（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第十六条 取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办（证监会）提出申请，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。
第十七条 取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
第十八条 证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
第四章 证券、期货投资咨询业务管理
第十九条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
第二十条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
第二十一条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
第二十二条 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
第二十三条 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印
鉴。
第二十四条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（一）代理投资人从事证券、期货买卖；
（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；
（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。
具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
第二十六条 证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。
经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。
第二十七条 中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。
中国证监会和地方证管办（证监会）及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。
第二十八条 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。
第二十九条 地方证管办（证监会）根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。
第三十条 任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办（证监会）投诉和举报。
第三十一条 地方证管办（证监会）对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。
第五章 罚则
第三十二条 未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办（证监会）责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。
第三十三条 证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办（证监会）处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
（一）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；
（二）未按照本办法规定履行报告和年检义务的；
（三）未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；
（四）本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；
（五）干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
第三十四条 证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办（证监会）责令改正，并处以警告或者一万元以上五万元以下罚款。
第三十六条 证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第六章 附则
第三十八条 本办法自一九九八年四月一日起施行。
